违反《反洗钱规定》 华宝证券有限责任公司被罚款30万元
近日,违反万元中国人民银行上海总部公布“上海银罚字[2017]14号” 处罚决定书显示,反洗罚款华宝证券有限责任公司因存在未按照规定履行客户身份识别义务的钱规券违法行为,被中国人民银行上海分行罚款30万元。定华
资料显示,宝证2015年6月1日至2016年5月31日期间,限责华宝证券有限责任公司未按照《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令[2006]第1号)第九条规定履行客户身份识别义务。司被中国人民银行上海分行根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规定,违反万元对其处以30万元罚款。反洗罚款作出行政处罚决定日期为2017年6月1日。钱规券
公开报道显示,定华2014年—2015年期间,宝证华宝证券曾卷入“刘永盛案”理财产品兑付风波。限责据东方早报报道,司被2014年6月25日,违反万元23名投资者来到上海环球金融中心的华宝证券总部,为其总计逾1.6亿元的到期理财产品“讨个说法”。按照投资者叙述,去年,他们从时任华宝证券员工刘永盛处购买过理财产品,该产品募资时以上海悠涟投资管理中心(以下简称“悠涟投资”)作为资金通道,据称是投向海南博鳌医疗基金。产品到期后投资者却被告知,钱实质上是被一个名叫应泓的人拿去购买了一个内蒙古铁矿,导致资金暂时无法到期兑付。
对此,华宝证券回应称,公司并没有代销过上述理财产品。华宝证券内部人士说,“刘永盛所推销的理财产品为个人行为,与华宝证券无关,公司对上述事项概不知情。”
(责任编辑:热点)
-
联想首款旗舰AI平板开售,YOGA Pad Pro开创智能轻办公新时代
12月6日,联想首款旗舰AI平板——联想YOGA Pad Pro AI元启版正式开售,YOGA Pad Pro突破性地将AI技术与专业级手写体验深度融合,通过联想手写笔Pro实现了全新大屏AI交互体验 ...[详细] -
记者从22日召开的2017年央企助力山西转型综改会议上了解到,自今年3月启动央企助力山西转型和综合配套改革活动以来,山西共与中央企业对接合作项目162个,投资额1282亿元。22日 ...[详细]
-
最近两天,关于“校园贷”的最大新闻是,“正规军”将进入这一市场——中国银行、中国建设银行广东省分行相继推出校园金融贷款产品。对于国有大行的进入,不少人认为将成为“校园贷”的拐点。然 ...[详细]
-
【茶界泰斗去世享年108岁 张天福是谁?生平与健康之道介绍】6月4日上午9点22分,中国茶界泰斗张天福逝世,享年108岁。人民网记者通过多个信息源证实:6月4日上午9点22分,已是“茶寿& ...[详细]
-
7月11日,推广应用“互联网+交通运输”新业态国际研讨会在北京举行。来自各地交通运输主管部门、国内外研究机构与行业企业的100余名代表参会,围绕“互联 共享 新供给”主题,就“互联网+交通 ...[详细]
-
据国家发改委网站消息,昨日发改委、工信部发布《关于完善汽车投资项目管理的意见》(以下简称《意见》),《意见》提出,支持社会资本和具有较强技术能力的企业进入新能源汽车及关键零部件生产领域。引导现有传统燃 ...[详细]
-
证监会通报前四个月IPO情况 35家终止审查18家未过发审会
中国网财经6月9日讯 证监会今日集中公布35家终止审查和未通过IPO的18家企业情况。证监会新闻发言人表示,终止审查企业的问题有:财务状况异常,会计规范性问题,业绩下滑,股权或战略调整。&s ...[详细] -
普通小客车指标中签难度再攀升预计本期仍将有超过800人抢一个指标昨天,北京小客车指标办发布了本期小客车指标申请数据。个人普通小客车指标申请人数比上一期增加了27435个, ...[详细]
-
重磅!身份证要有大变化,关系到每一个人!身份证在我们生活工作中,可以说非常重要!我们所有的其他证件、信息都与身份证挂钩,所以身份证安全显得格外重要!我们的身份证,要迎来重大变革!全新突破电子身份证标识 ...[详细]
-
6月9日,以“智慧支付,万物互联”为主题的2017随行付智慧支付平台发布会在北京召开。此次发布会围绕智慧支付平台展开全景阐述,“开放、融合”是其平台的核 ...[详细]